Сколько стоит стать брокером

<BR><BR>Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) под руководством Игоря Костикова сделала процесс появления новых участников рынка ценных бумаг более простым и дешевым. Однако без весомых на то причин получать лицензию ФКЦБ компаниям не стоит. <BR>Принятые в 2000 году постановления ФКЦБ серьезно переработали систему лицензирования. Требования к кандидатам в профучастники, время прохождения документов, стоимость лицензии стали меньше, а роль ФКЦБ на рынке увеличилась. <BR><BR><B>Лицензии стали доступнее</B><BR>Работа (профессиональная деятельность) на рынке ценных бумаг осуществляется на основании лицензии, выдаваемой ФКЦБ. Большинство инвестиционных компаний и банков получают лицензию на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. До недавнего времени такую лицензию могли получить лишь организации, созданные в форме АО или ООО. Теперь этого условия нет. <BR>Ранее, для того чтобы стать профучастником, приходилось создавать отдельное юридическое лицо, так как ФКЦБ запрещала совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами предпринимательской деятельности. <BR>В августе ФКЦБ отменила и этот запрет. Так что, если у потенциального брокера или дилера уже организована компания, она может быть использована и для работы на фондовом рынке. Регистрация нового юрлица стоит от $200. <BR><BR><B>Покажите собственный капитал</B><BR>Первым, самым затратным барьером для будущего профучастника становится требование к минимальному размеру собственных средств. Минимальное значение этого показателя, которое позволяет получить брокерскую лицензию, составляет 420 тыс. руб. Для дилерской лицензии нужны собственные средства от 670 тыс. руб., для лицензии, дающей право работать в качестве брокера с физическими лицами - 1680 тыс., а для деятельности по управлению ценными бумагами - уже 2920 тыс. руб. <BR>Еще недавно минимальный размер собственных средств устанавливался в минимальных размерах оплаты труда (МРОТ) и составлял от 1000 до 100.000 МРОТ. Поскольку в России МРОТ изменяется скачкообразно и неожиданно, это приводило к резким повышениям входного барьера для профучастников. <BR>Установление фиксированного показателя в рублях является более адекватным. Кроме того, ФКЦБ изменила порядок расчета собственных средств, разрешив включать наиболее ликвидные векселя и объекты незавершенного строительства. <BR><BR><B>Получите три аттестата</B><BR>Если размер собственных средств соискателя лицензии удовлетворяет вышеуказанным требованиям, то он должен позаботиться о квалификации персонала. Операции с ценными бумагами могут осуществлять только специалисты, аттестованные ФКЦБ. <BR>До 1 июля 2001 года компании нужно иметь не менее одного аттестованного специалиста по каждому виду деятельности (по депозитарной - не менее двух). По истечении этого срока уже не менее половины специалистов должны будут иметь аттестаты. <BR>Также компания должна иметь аттестованного руководителя и контролера. Таким образом, минимальное количество сотрудников с аттестатами равняется трем. Подготовиться к получению аттестата ФКЦБ можно самостоятельно, но можно воспользоваться и специальными обучающими курсами. Через месяц занятий и плюс $100-200 шансы получить аттестат увеличатся. <BR>Лицензиату нужно разработать и комплект документов, определяющих его работу на рынке ценных бумаг. В частности, это Положение о внутреннем контроле и Правила внутреннего учета операций с ценными бумагами. <BR>Для получения депозитарной лицензии соискатель должен создать отдельное структурное подразделение, занимающееся этим видом деятельности, и подготовить гораздо больший объем регламентов и договоров.<BR>Раньше компания должна была стать членом саморегулируемой организации (СРО), что требовало дополнительных расходов. ФКЦБ устранила это препятствие, и теперь ходатайство СРО не является необходимым и лишь убыстряет процесс получения лицензии.<BR><BR><B>Дешево и навсегда</B><BR>Нарастив собственные средства, аттестовав сотрудников и разработав внутренние документы, компания может направиться за получением лицензии. Необходимо написать заявление, заполнить анкету и предоставить пакет документов. <BR>За рассмотрение документов нужно заплатить лицензионный сбор в размере 3 МРОТ. В 2000 году сумма сбора была приведена в соответствие с федеральным законодательством, так как до этого соискатели платили от 150 до 1000 МРОТ. <BR>В случае положительного решения ФКЦБ брокер, дилер или депозитарий должен заплатить еще 10 МРОТ за бланк лицензии. До недавнего времени лицензия выдавалась на 3 года, после чего ее необходимо было продлевать. Теперь же ФКЦБ выдает лицензии без ограничения срока действия и только компании, ранее не имевшие лицензию профучастника, получают трехлетние лицензии.