ФКЦБ пополнила арсенал штрафами

<BR><BR>У Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) появился новый инструмент воздействия на участников фондового рынка. <BR>За многие нарушения инвестиционные компании теперь будут платить штрафы.<BR>Право ФКЦБ наказывать нарушителей рублем предусмотрено постановлением ФКЦБ "Об утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", которое на днях вступило в силу.<BR><BR><B>"Мягкая" дубинка</B><BR>По мнению директора Северо-Западного филиала НАУФОР (Национальная ассоциация участников фондового рынка) Елены Ивановой, нововведение ФКЦБ имеет для участников фондового рынка некоторые плюсы. До сих пор компании, не выполняющие предписания ФКЦБ, рисковали сразу лицензией. У многих торговцев ценными бумагами ФКЦБ приостанавливала лицензии за непредоставление квартальной отчетности (см. "ДП" №46/98 и 08/99). Пострадавшие говорили тогда, что ущерб от остановки деятельности намного превышает все мыслимые суммы штрафов.<BR>Начальник юридического отдела петербургского регионального отделения ФКЦБ Александр Томах убежден, что новое постановление ФКЦБ принесет пользу также эмитентам и владельцам ценных бумаг. "В отношении эмитентов, нарушающих законы требования ФКЦБ, до сих пор часто требовалось вмешательство других органов, таких, как суд или прокуратура. При этом страдали в первую очередь интересы инвесторов, которые не могли воспользоваться своими законными правами. Теперь мы будем наказывать нарушителей штрафами", - комментирует Александр Томах.<BR>С другой стороны, считает Елена Иванова, теперь ФКЦБ, вероятно, станет более решительно и оперативно реагировать на нарушения. Раньше Федеральная комиссия, жалея нерадивых участников рынка, не спешила приостанавливать лицензии, а часто ограничивалась предписаниями. Вероятно, теперь ФКЦБ будет активно использовать предоставленное ей право наложения штрафов за нарушения законодательства на рынке ценных бумаг.<BR><BR><B>Подопечные ФКЦБ ропщут</B><BR>Опрашивая участников рынка, корреспондент "ДП" встретил и резко отрицательную реакцию на постановление ФКЦБ о штрафах. "Складывается впечатление, что единственная функция ФКЦБ - вредить участникам фондового рынка, - заявил генеральный директор ЗАО "Балт-Груп" Сергей Жидких. Из всех контролирующих и карательных органов ФКЦБ я ненавижу больше всех, даже больше, чем налоговую инспекцию. ФКЦБ издает столько распоряжений, что сама не в силах за ними уследить. К примеру, порядок лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг меняется как минимум раз в год. Причем Петербургское региональное отделение ФКЦБ порой не может ответить, какой набор лицензий необходим для того или иного вида деятельности".<BR> <BR>Статья 12 федерального Закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" предусматривает штрафы за нарушения, связанные с работой на рынке ценных бумаг: <BR>на должностных лиц - в размере до 200 МРОТ; <BR>на юридических лиц или индивидуальных предпринимателей - в размере до 10.000 МРОТ.