Отделение ФКЦБ подсчитало работу

<BR><BR>Региональное отделение ФКЦБ в Северо-Западном федеральном округе в 2000 году провело 154 проверки эмитентов. По их результатам эмитентам направлено 116 предписаний на устранение нарушений, а в 20 случаях составлены акты. <BR>Из 154 проверок 84 были плановые, 70 - внеплановые. Только пять проверок не выявили нарушений законодательства со стороны эмитентов. <BR>По указанию (представлению) правоохранительных органов или органов власти, сотрудники регионального отделения проверили 19 эмитентов. В шести случаях материалы по проведенным проверкам были переданы в прокуратуру. <BR>"Основными видами нарушений, выявленными в ходе проверок, по-прежнему являются нарушения установленных требований к проведению эмиссии ценных бумаг, к процедуре подготовки и проведения собраний и требований раскрытия информации. Кроме того, региональным отделением ведется большая работа по выявлению тех АО, которые не зарегистрировали в установленном законодательством порядке выпуски ценных бумаг. Для устранения данного нарушения региональным отделением было направлено 89 предписаний", - говорится в отчете РО ФКЦБ. <BR>В 2000 году РО ФКЦБ участвовало в 62 судебных делах, в отделение поступило более 250 жалоб и свыше 100 запросов, касающихся деятельности участников рынка ценных бумаг. <BR><BR><B>Раскрытие информации</B><BR>1980 ежеквартальных отчетов и 3460 сообщений о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента, получило РО ФКЦБ в прошлом году. <BR>Однако не все эмитенты считают нужным вовремя раскрывать информацию о своей деятельности. Это нарушение является основной причиной вызова представителей эмитентов на Комиссию по рассмотрению дел о нарушении законодательства РФ о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. <BR>Комиссия при отделении ФКЦБ действует с декабря 1999 года и образована согласно Закону "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (5 марта 1999 года). <BR>В 2000 году на 14 заседаниях комиссия рассмотрела дела, возбужденные в отношении 52 акционерных обществ. По результатам были применены штрафные санкции на общую сумму более 900 тыс. рублей. <BR><BR><B>Регистрация эмиссий</B><BR>"Регистрация выпуска ценных бумаг - это фундамент, на котором впоследствии строятся все взаимоотношения собственников и от которого во многом зависит будущее любого акционерного общества", - считают специалисты РО ФКЦБ. <BR>В 2000 году в отделение поступило 3400 заявок на регистрацию эмиссий ценных бумаг. Зарегистрировано 3075 выпусков акций и три выпуска облигаций. Прошли регистрацию 3519 отчетов об итогах выпусков ценных бумаг. <BR><BR><B>Брокеры</B><BR>Отдел контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг РО ФКЦБ провел 28 проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг. Они закончились 24 предписаниями об устранении нарушений и тремя представлениями на аннулирование лицензии. Характерные нарушения у брокеров: нарушение требований к регистрам внутреннего учета и несоблюдение квалификационных требований к специалистам. <BR><BR><B>Экзамены</B><BR>Отделение ФКЦБ в 2000 году провело 13 базовых квалификационных экзаменов для руководителей, контролеров и специалистов организаций и для индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. В этих экзаменах участвовали 779 человек, из них 400 - сдали экзамен, что составляет 51% от общего количества сдававших. Из 25 апелляций 13 были удовлетворены. <BR>Это говорит о том, что в экзаменационных тестах ФКЦБ было достаточно много вопросов, имеющих двоякое толкование. <BR>С 23 января базовый экзамен ФКЦБ проводится по новым правилам (см. "ДП" от 23 января 2001 года). <BR><B>Цели регионального отделения ФКЦБ</B><BR><BR>Основными целями РО ФКЦБ России в Северо-Западном федеральном округе, в соответствии с федеральным Законом "О рынке ценных бумаг" от 22 апреля 1996 г. N№39-ФЗ, являются обеспечение выполнения установленных законодательством РФ норм, правил и условий функционирования рынка ценных бумаг, защита прав акционеров и инвесторов, практическая реализация принимаемых ФКЦБ России решений и контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг на территории г. Санкт-Петербурга, республик Коми и Карелия, Ненецкого автономного округа, Архангельской, Вологодской, Калининградской, Ленинградской, Мурманской, Новгородской и Псковской областей. <BR>Одним из главных аспектов деятельности РО ФКЦБ является контроль за соблюдением эмитентами, инвесторами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства РФ о ценных бумагах, нормативных актов ФКЦБ России. <BR>РО ФКЦБ имеет право направлять материалы на нарушителей в правоохранительные органы и обращаться с исками в арбитражный суд; приостанавливать, возобновлять, аннулировать и признавать недействительными выпуски ценных бумаг эмитентов; штрафовать юридических и физических лиц за нарушение правил работы на рынке ценных бумаг.