ФКЦБ наказывает акционерные общества за закрытость

<BR><BR>Комиссия по административным взысканиям, созданная в рамках Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ), все чаще штрафует акционерные общества. При этом все попытки получить комментарии о ее деятельности непосредственно у руководителей петербургского отделения ФКЦБ оказались безуспешными - структура, отвечающая за максимальную открытость участников рынка, сама предельно закрыта.<BR>Работа комиссии строится по следующей схеме: при выявлении факта нарушения, по нему начинается сбор материалов, которые передаются председателю комиссии, который и принимает решение о возбуждении дела.<BR>Дело может быть возбуждено как на должностное, так и на юридическое лицо или индивидуального предпринимателя, однако пока на заседания приглашались только представители выявленных нарушителей - юридических лиц. Это связано с тем, что процедура привлечения к ответственности должностных лиц и индивидуальных предпринимателей требует дополнительных усилий.<BR>Представители комиссии считают штраф не только реальной возможностью пополнения федерального бюджета и бюджетов субъектов Российской Федерации, но и превентивным инструментом, в некотором смысле воспитательным.<BR>Штраф уплачивается в течение 15 дней с даты получения нарушителем постановления о наложении штрафа, однако его уплата не освобождает должностное лицо, юридическое лицо и индивидуального предпринимателя от исполнения обязанности устранить нарушение. В течение 10 дней постановление о наложении штрафа может быть обжаловано подачей соответствующего заявления в суд, на время его рассмотрения исполнение постановления о наложении штрафа приостанавливается.<BR><BR><B>Предварительные результаты</B><BR>Комиссия начала свою работу в декабре.<BR>За это время на ее заседание было приглашено 22 акционерных общества, два дела прекращено производством; рассмотрение пяти дел откладывалось в связи с необходимостью получения дополнительных доказательств.<BR>Две компании: АООТ "Хладокомбинат №1" и ОАО ИК ФХ "Империя", обратились в суд с заявлением об отмене постановления о наложении штрафа.<BR>Всего за время работы комиссии на АО было наложено штрафов на сумму около 7000 МРОТ. Участники рынка очень быстро оценили результаты работы комиссии, были даже зафиксированы факты направления в адрес Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России ежеквартального отчета эмитентами, которые этого делать не обязаны.<BR><BR><B>Детали</B><BR>Пока Административная комиссия рассматривает в основном дела, возбужденные за непредставление отчетности, но в 2000 году практика Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по наложению штрафов расширяется и причинами наказания будут непредставление отчетности профессиональными участниками (или предоставление недостоверной информации) и непредоставление информации по требованию инвестора.<BR>При этом, если одно лицо совершает два или более нарушений законодательства о защите прав инвесторов, взыскание налагается за каждое нарушение в отдельности без поглощения менее строгого наказания более строгим.<BR>Есть пример, когда в отношении одного эмитента было возбуждено дело сразу по шести составам нарушений: непредставление трех еже-квартальных отчетов и неисполнение трех предписаний, выданных в связи с этими фактами регулирующим органом (ФКЦБ России). <BR><BR><B>На защите акционеров</B><BR>До создания Административной комиссии ФКЦБ тоже занималась проверками АО, они были связаны с заявлениями физических и юридических лиц об ущемлении прав акционеров и инвесторов.<BR>Зачастую новый инвестор, приобретя пакет акций компании, сталкивался с препятствиями в получении достоверной информации о деятельности компании, совладельцем которой он стал.<BR>Так, инвестору, приобретшему 40% акций одного ОАО, было в грубой форме отказано в предоставлении информации о предприятии. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вмешалась в этот конфликт и потребовала устранить данное нарушение.<BR>За это на эмитента был возложен штраф в размере 2000 МРОТ, а второй штраф - 500 МРОТ, был наложен за неисполнение первого предписания.<BR>В течение прошлого года в Санкт-Петербургское региональное отделение ФКЦБ (СПб РО ФКЦБ) поступило более 200 жалоб и свыше 150 запросов, касающихся деятельности участников рынка ценных бумаг.<BR> Комиссия имеет право не только приостанавливать, возобновлять, аннулировать и признавать недействительными выпуски ценных бумаг эмитентов, штрафовать юридические и физические лица за нарушения правил работы на рынке ценных бумаг, но и направлять материалы на нарушителей в правоохранительные органы и обращаться с исками в арбитражный суд.<BR>В 1999 году региональное отделение участвовало в 36 судебных делах, касающихся защиты прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг. <BR><BR><B>Без комментариев</B><BR>Руководители организаций, на которых было наложено взыскание, в основном отказываются от комментариев как действий комиссии, так и причин, повлекших штрафные санкции.<BR>В этом нет ничего удивительного, поскольку основная масса руководителей АО не желает приоткрывать завесу секретности над структурой своего акционерного капитала.<BR>За это их, собственно, и штрафуют, поскольку основной причиной вызова эмитента на заседание комиссии является именно сокрытие информации, которую акционерные общества должны предоставлять открыто.<BR>Самое удивительное, что от комментариев отказывается и сама Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг.<BR>Все попытки "Собственника" проинтервьюировать или просто переговорить с кем-либо из руководства Санкт-Петербургского регионального отделения ФКЦБ не увенчались успехом. (Р.Р.)<BR><BR>