РО ФКЦБ пригрозило нарушителям дисциплины

<BR><BR>Петербургское региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России (РО ФКЦБ) предупредило 64 профессиональных участника рынка ценных бумаг о возможном приостановлении действия их лицензий.<BR>Такое наказание грозит компаниям, не предоставившим до 1 апреля 1998 года свои регистрационные формы. Регистрационная форма - документ, включающий в себя сведения о компании (баланс, учредители, тип и количество лицензий и пр.). Фирмы должны предоставлять ФКЦБ свои регистрационные формы раз в полгода. Это требование относится ко всем компаниям, получившим лицензии в 1997 году.<BR><BR><B>Две дубинки</B><BR>Федеральная комиссия в своих распоряжениях предусмотрела лишь два вида наказаний за несвоевременное раскрытие информации о компании: приостановление лицензии и ее отзыв. "Нам не хватает более широкого набора санкций для нарушений разной степени тяжести", - сетует начальник отдела лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг петербургского РО ФКЦБ Юлия Цветкова. Начальник аналитического отдела РО ФКЦБ Татьяна Сурвилло рассказала корреспонденту "ДП", что закон, разрешающий лицензирующим органам применять к профессиональным участникам рынка более широкий арсенал санкций, подан на рассмотрение в Государственную думу более года назад. Однако принятие этого закона затянулось.<BR>Не дождавшись федерального закона, законодатели Москвы и Омской области приняли местные законы подобного содержания. Московское РО ФКЦБ, например, наказывает нарушителей штрафами от 10 до 100 МРОТ. В результате, как заявляют руководители столичного подразделения Федеральной комиссии, количество нарушений участниками рынка сократилось.<BR><BR><B>Наказание гласностью</B><BR>Не имея возможности штрафовать нарушителей, петербургское РО ФКЦБ решило предавать гласности результаты проверок деятельности брокеров. По мнению Юлии Цветковой, такая кара более сурова, чем штраф. Региональное отделение разослало список компаний, не предоставивших в срок регистрационные формы, на биржи и в газеты. После этого в течение 2 дней 10 компаний предоставили в РО ФКЦБ регистрационные формы. Еще пять компаний пообещали это сделать в ближайшее время.<BR> <BR>В зоне ответственности петербургского РО ФКЦБ находятся 218 профессиональных участников рынка ценных бумаг. Из них 151 "прописан" в Петербурге, 67 - в других субъектах Федерации Северо-Запада. 43 компании из 218 получали лицензии непосредственно в ФКЦБ - в Москве. 175 компаний проходили лицензирование в региональном отделении (см. схему).