Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) обвинила инвестиционную компанию "Финам" в проведении запрещенных "коротких" продаж (так называемых "шортов") и аннулировала квалификационные аттестаты, выданные генеральному директору ЗАО "Финам" Виктору Ремше и контролеру ЗАО "Финам" Светлане Березиной.
Об этом говорится в сообщении регулятора.
"ФСФР России была проведена камеральная проверка по факту
возможного нарушения со стороны ЗАО «ФИНАМ» предписания службы о запрете
совершения «коротких» продаж. В ходе проверки было установлено, что ЗАО «ФИНАМ»
не соблюдался указанный запрет: в интересах некоторых клиентов обществом, в том
числе FINAM LIMITED и PARLOCK INVESTMENTS LIMITED, были совершены многочисленные
«короткие» продажи", - отмечается в сообщении ФСФР.
"Кроме того, в ходе камеральной проверки были выявлены
многочисленные нарушения в системе внутреннего учета и внутреннего контроля
общества. Также установлено совершение неоднократных и грубых нарушений
законодательства о ценных бумагах со стороны генерального директора и контролера
общества", - говорится в документе.
ФСФР России направила в адрес компании предписание об
устранении выявленных нарушений и запрете исполнения поручений клиентов, в
интересах которых обществом выставлялись заявки на совершение «коротких»
продаж.
Читайте также:
Полиция обыскала офис компании "Финам"
