ФКЦБ выбрала первые жертвы

<BR><BR>Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) определила, какие нарушения законодательства будут караться штрафами в первую очередь. В Петербурге эта мера грозит каждому третьему нарушителю.<BR>Наиболее строго Федеральная комиссия собирается наказывать за нарушения, которые влекут за собой немедленные негативные последствия для инвесторов. Например, за незаконный отказ или уклонение от внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг. Другие нарушения, например, непредоставление ежеквартальной отчетности эмитентом, могут повлечь негативные последствия для инвесторов, но в будущем. В этом случае наказание будет более мягким.<BR><BR><B>Судьи приготовились к процессам</B><BR>Как сообщил корреспонденту "ДП" начальник отдела контроля эмитентов и регистраторов петербургского регионального отделения (РО) ФКЦБ Юрий Девятов, в РО ФКЦБ уже создана специальная комиссия из семи человек, которая будет рассматривать конкретные случаи нарушений законодательства о рынке ценных бумаг и давать рекомендации о наложении штрафов. Окончательное решение о штрафах будет выносить ФКЦБ или ее региональное отделение. Возглавил комиссию первый заместитель председателя РО ФКЦБ Виктор Суворов.<BR>Как установлено Федеральной комиссией, процедура рассмотрения дел и наложения штрафов будет напоминать судебную. В деле будут участвовать: лицо, привлекаемое к ответственности, лицо, права которого были нарушены (потерпевший), свидетель, эксперт и переводчик. О времени и месте заседания административной комиссии они будут извещаться повесткой. В ходе рассмотрения дел будет соблюдаться принцип состязательности сторон: "обвиняемый" получит право знакомиться с материалами дела, представлять доказательства, заявлять ходатайства, обжаловать постановление комиссии в суде.<BR><BR><B>Под угрозой - каждый третий</B><BR>По данным петербургского РО ФКЦБ, более трети нарушений законодательства о ценных бумагах - это нарушения в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Такие результаты дал анализ нарушений, выявленных РО ФКЦБ в ходе проверок с января 1998 по июль 1999 года. За этот период РО ФКЦБ провело 230 проверок (в основном - в Петербурге, а также в Ленинградской, Калининградской, Новгородской, Псковской, Архангельской, Вологодской и Мурманской областях) и выявило 148 нарушений в 132 акционерных обществах. Из них 48 уличены в неправильном ведении реестра - это как раз та категория нарушений, которая влечет за собой немедленные негативные последствия для инвесторов и должна, по мнению руководителей ФКЦБ, наказываться наиболее строго.<BR><BR>Максимальные размеры штрафов за нарушения законодательства о защите прав инвесторов определены в Законе "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" и составляют 200 минимальных размеров оплаты труда (МРОТ) для должностных лиц и 10.000 МРОТ для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. При совершении одним и тем же лицом двух или более нарушений взыскание налагается за каждое нарушение в отдельности (штрафы суммируются). Это является особенностью законодательства по защите прав инвесторов, где в отличие от других областей российского права не используется принцип "поглощения" менее строгого наказания более строгим. <BR>Уплата штрафа не освобождает нарушителя от исправления нарушения. В противном случае штраф может быть наложен повторно и в большем размере. <BR>Суммы штрафов взыскиваются в пользу государства и распределяются следующим образом: 20% - в федеральный бюджет, 40% - в бюджет субъекта РФ по местонахождению органа, наложившего штраф, 40% - в бюджет субъекта РФ по местонахождению совершения нарушения.