ФКЦБ упростила выдачу лицензий

<BR><BR>Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) облегчила для брокерских фирм процесс получения лицензий, но не намерена отодвигать срок их получения - 1 октября 1997 года. <BR>Изменения условий лицензирования сформулированы в Постановлении ФКЦБ №25 от 18 августа 1997 года (см. "ДП" №79/97). Оно учитывает все требования, утвержденные первым вице-премьером Анатолием Чубайсом.<BR>Новое положение о лицензировании менее запутанно, чем старые правила. В нем нет разграничений на работу с государственными и негосударственными ценными бумагами, упрощены требования к составу документов и к наличию лицензированных специалистов. <BR>Основными видами лицензий для финансовых компаний являются брокерская деятельность, за исключением операций с физическими лицами, дилерская деятельность и брокерские операции с физическими лицами. <BR>Последняя лицензия требует значительного собственного капитала - не менее ЭКЮ450.000. <BR><BR><B>Высшая лига</B><BR>На первую декаду сентября "высшие" лицензии получили восемь петербургских компаний. <BR>Это компании - "Александр В. Костиков и партнеры", Балтийское финансовое агентство, "Главстройинвест-Ценные бумаги", "Картель", "Отраслевой фондовый центр", "Пабл", "Рандеву", "Экто-Инвест". <BR>Все эти компании имеют также лицензии на право осуществления депозитарно-попечительской деятельности. <BR>Другие петербургские фирмы имеют брокерско-дилерские лицензии, которые предъявляют пониженные требования к собственному капиталу компании (менее ЭКЮ450.000). <BR>На 3 сентября 1997 года Петербургское региональное отделение (РО) ФКЦБ выдало 45 лицензий на брокерско-дилерскую деятельность. 33 комплекта документов находилось в работе. При этом отделение выдает лицензии не только петербургским фирмам, но и брокерам более 10 регионов. <BR>Неполучение лицензии грозит обернуться для брокеров большими проблемами.<BR>Так, Российская торговая система заявила, что брокеры без лицензии с 1 октября будут исключены из членов некоммерческого партнерства "Торговая система РТС". <BR>При этом ведущие операторы РТС в Петербурге - "Ленстройматериалы" и "Ромекс-Инвест", - по данным реестра ФКЦБ, пока не получили брокерско-дилерских лицензий. <BR><BR><B>Реестры</B><BR>Если лицензирование брокеров в полном разгаре, то получение лицензий реестродержателями практически завершено. <BR>За время своей деятельности Петербургское региональное отделение ФКЦБ публично предъявило претензии только к одному реестродержателю - Национальной регистрационной компании (НРК) (см. "ДП" №64/97). <BR>ФКЦБ выявила в НРК "многочисленные нарушения действующего законодательства" и выяснила, что "плохо обстоят дела и с качеством услуг". <BR>На запрос "ДП" с просьбой предоставить список регистраторов, не нарушающих законодательства и оказывающих качественные услуги, председатель РО ФКЦБ Александр Буин пока не ответил. <BR>Согласно последнему рейтингу AK&M, основанному на опросе профессиональных участников рынка, НРК заняла четвертое место в России. <BR>Для сведения: в двадцатку лучших входит еще только одна компания, работающая в Петербурге, - "Единый регистратор" (реестродержатель ММТ, "Ленэнерго" и других).